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马凯 副主任律师
私募基金资深律师
擅长:私募基金、投融资争议解决、合同纠纷、债权债务,在各类公司法、经济纠纷等领域有诸多成功案例,以精湛的业务能力、高效的办案效率、良好的服务态度,深受客户的好评。
私募基金管理人登记对管理人的要求有哪些?
股东要求:(1)具备可以证明认缴和实缴出资能力;(2)不得在其他私募机构或者证券机构任职,不得存在竞业禁止及竞业限制等行为;(3)不得存在代持情形。员工要求:(1)员工人数至少5人;(2)具备基金从业人数比例超过2/3;(3)全体员工需缴纳社保,且不存在兼职。
如何快速进行私募基金管理人变更?
控股股东、实际控制人、法定代表人发生变更,均需要出具法律意见书提交中基协审核,特殊情况下,风控负责人变更同样有可能受到出具法律意见书的要求。
私募基金管理人变更需要什么材料和流程?
根据变更的内容不同,审核材料和流程均有不同的变化,如发生实际控制人变更,则需要参照私募基金管理人登记流程出具法律意见书。
私募基金管理人登记流程

根据中国证券投资基金业协会相关规定,私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员

私募基金管理人登记材料
  • 工商登记营业执照正副本复印件
  • 高级管理人员的基本信息
  • 公司章程或者合伙协议
  • 主要股东或者合伙人名单
  • 基金业协会规定的其他信息
法律意见书

自2016年2月5日起,新申请私募基金管理人登记机构,需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料

私募基金产品备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资
方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同等基本信息。

私募基金产品备案的必要性

  • 提高投资者利益保障
  • 明确投资者投资方向
  • 保障金融市场健康运作
  • 提升公司的可信度
  • 增强产品的真实性
  • 规范化运作基金产品
  • 更好的发行的募集资金

私募基金产品备案流程和材料

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